7月4日，深交所修訂并發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（以下簡稱《指引》）。這是貫徹落實證監(jiān)會《促進資本市場指數化投資高質量發(fā)展行動方案》、強化ETF產品風險管理、更好保護投資者合法權益的重要舉措。

近年來，ETF市場快速發(fā)展，產品數量和規(guī)模持續(xù)增長，在滿足居民財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩(wěn)定運行等方面發(fā)揮著重要作用。深交所適應指數化投資發(fā)展新趨勢，結合監(jiān)管新實踐，對2010年9月發(fā)布的《深圳證券交易所交易型開放式指數基金風險管理指引》進行修訂。

本次主要修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優(yōu)化應急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監(jiān)測及風險管理。

深交所相關負責人表示，下一步，深交所將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，緊扣防風險、強監(jiān)管、促高質量發(fā)展的工作主線，加強ETF自律監(jiān)管，持續(xù)研究優(yōu)化ETF制度機制，推動ETF市場高質量發(fā)展。