@所有券商!中證協(xié),最新發(fā)布!
來源:證券時報網(wǎng)作者:程丹2025-07-11 17:44

@所有券商。

記者了解到,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)7月11日向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會關于加強自律管理 推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》(以下簡稱《實施意見》),明確了協(xié)會今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務。

業(yè)內(nèi)人士指出,證券公司是投融資的橋梁,是資本市場重要的樞紐機構,協(xié)會作為證券行業(yè)的自律組織,在服務行業(yè)、服務監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢,應推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。《實施意見》進一步完善自律管理的組織基礎、制度基礎和工作機制,意在更好推動新“國九條”及資本市場“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領域落實落地,進一步提升自律管理與服務的工作質(zhì)效。

完善自律管理體系 細化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則

《實施意見》明確總體要求,即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應的自律管理體系,優(yōu)化會員服務,暢通傳導機制,強化行業(yè)合規(guī)風控管理,促進行業(yè)功能發(fā)揮,加強協(xié)會自身建設,聚焦一流投資銀行和投資機構建設,推進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

主要舉措包括了完善自律管理體系、加強保薦承銷業(yè)務自律管理、引導督促服務功能發(fā)揮、加強合規(guī)風控體系建設、加強輿論引導和預期管理、弘揚中國特色金融文化以及加強協(xié)會自身建設等多個方面。

在強化自律管理功能方面,《實施意見》指出,通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實施體系,更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補位作用。主要包括完善協(xié)會內(nèi)部架構和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機制;加強自律管理制度建設,突出自律規(guī)則的前瞻性、預防性和可操作性;強化自律檢查力度,完善自律懲戒管理約束機制;優(yōu)化證券公司評估評價機制,更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用。

在加強保薦承銷業(yè)務自律管理方面,《實施意見》明確,通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力,優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理,推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機制。主要包括進一步細化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則,提升承銷商發(fā)行定價能力,規(guī)范保薦承銷收費行為,壓實保薦承銷責任;加強網(wǎng)下投資者自律管理,優(yōu)化網(wǎng)下投資者結構和數(shù)量,發(fā)揮分類名單、“白名單”等機制作用,更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。

分層分類推進一流投行和投資機構建設

在引導督促行業(yè)服務功能發(fā)揮方面,《實施意見》明確,要通過引導督促證券公司將功能性放在首位,提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務,支持資本市場深化改革,服務新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機構。

主要包括:

一是做好規(guī)劃、引導和動態(tài)跟蹤,建立健全長效工作機制,分層分類推進一流投行和投資機構建設。

二是引導激勵證券公司更好支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,做好金融“五篇大文章”,引導證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展長期戰(zhàn)略,探索構建科學合理的激勵約束機制。

三是引導提升投行綜合金融服務能力,積極參與多層次資本市場體系建設,加大對并購重組財務顧問業(yè)務的投入,健全投行內(nèi)控體系,加強中介機構職責邊界和“過罰相當”的責任認定問題研究。

四是持續(xù)推動發(fā)展債券業(yè)務,推動證券公司構建以償債能力為中心的履職體系,在項目承攬、承做、推介、定價、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

五是加快發(fā)展財富管理業(yè)務,加強投資研究能力,支持證券投顧業(yè)務轉(zhuǎn)型,規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務,推動優(yōu)化做市等交易機制,拓展相關業(yè)務牌照等。

六是推進場外市場建設,引導證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權市場相關業(yè)務,規(guī)范發(fā)展柜臺業(yè)務,穩(wěn)慎有序發(fā)展場外衍生品市場,發(fā)揮風險管理功能,提升市場穩(wěn)定性,更好服務中長期資金入市。

七是推動證券業(yè)國際化,鼓勵優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務,促進數(shù)據(jù)依法有序流動,更好服務跨境業(yè)務需求。

八是強化投資者權益保護,持續(xù)完善投資者保護自律規(guī)則,進一步落實投資者適當性管理的主體責任,持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機制,加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓工作,常態(tài)化開展行業(yè)交流,加強從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動態(tài)管理,強化聲譽約束。

強化合規(guī) 提升行業(yè)社會聲譽

《實施意見》還指出,加強合規(guī)風控體系建設,健全風險防范應對機制;加強輿論引導和預期管理,督促行業(yè)提升聲譽風險管理水平;弘揚中國特色金融文化,提升行業(yè)社會聲譽;加強協(xié)會自身建設,夯實自律管理基石。

在合規(guī)風控體系建設層面,《實施意見》提出,多措并舉推動證券公司加強合規(guī)風控,進一步提升風險監(jiān)測工作的精準性、前瞻性,及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風險,服務資本市場穩(wěn)定運行。主要包括推進證券公司合規(guī)風控體系建設,加強全面風險管理;強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業(yè)務風險監(jiān)測監(jiān)控;加強場外業(yè)務交易報告庫建設,加強風險監(jiān)測,提升場外業(yè)務透明度,強化場外市場風險預警功能;持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡和信息安全水平,推進行業(yè)機構數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

《實施意見》指出,強化輿情監(jiān)測和管理,傳播證券行業(yè)積極聲音,為資本穩(wěn)定運行營造良好的輿論環(huán)境。主要包括引導行業(yè)積極發(fā)聲,增強正面宣傳的針對性和有效性,解讀好宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策;督促證券公司嚴格落實聲譽風險管理指引,壓實聲譽和輿情管理責任,樹立行業(yè)良好形象。同時,進一步加強行業(yè)文化建設,大力弘揚和踐行中國特色金融文化,積極提升行業(yè)社會聲譽。主要包括推動行業(yè)文化建設走深走實,優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài);督促證券公司落實穩(wěn)健薪酬要求,加強誠信和廉潔從業(yè)管理;引導證券公司積極履行社會責任,塑造良好社會形象。

另外,《實施意見》還對協(xié)會自身建設進行了規(guī)定,主要包括落實巡視整改要求,提高政治站位,不斷加強協(xié)會自身建設,完善治理結構和監(jiān)督機制,加強人才隊伍建設,不斷提升自律管理能力和會員服務水平等。

校對:姚遠

責任編輯: 高蕊琦
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